Lucio Miranda, Presidente ExportUSA
Presidente e fondatore di ExportUSA
Lucio Miranda - Alumnus Bocconi e NYU Stern Business School, Autore per la Casa Editrice Hoepli Milano. Esperto in internazionalizzazione d'impresa e del mercato USA.
Ogni causa commerciale nello stato di New York inizia con un atto di citazione (domanda) e prosegue con la risposta del convenuto, che può includere eccezioni e controdomande (counterclaims). La corretta impostazione iniziale del contenzioso commerciale a New York è critica perché definisce perimetro, fatti rilevanti e pretese.
Pubblichiamo su questa pagina del sito di ExportUSA una guida pratica al contenzioso commerciale nello stato di New York. Raccomandiamo vivamente di leggere il Disclaimer Legale riportato in calce.
Nel contenzioso commerciale nello stato di New York, la scelta del foro (tribunale) e la verifica della giurisdizione sono passaggi preliminari essenziali. In linea generale, un convenuto può essere citato a New York se esistono collegamenti sufficienti con lo Stato (es. sede, attività stabile, contatti rilevanti con NY)
Spesso si tenta una transazione o una soluzione precontenziosa (diffida, lettera di un legale, negoziazione assistita, mediazione), valutando costi, tempi e probabilità di recupero del danno subito. In alcuni casi un intervento formale può favorire un accordo. In altri la controparte potrebbe reagire solo quando percepisce un rischio concreto di contenzioso.
Occorre individuare una base giuridica che consenta la domanda: inadempimento contrattuale, responsabilità extra-contrattuale, garanzie, arricchimento senza causa, frode, ecc. In termini pratici: bisogna poter dimostrare obbligo, violazione, nesso causale e danno.
Nei contenziosi commerciali a New York, ma anche in altri stati americani, l'attore deve dimostrare e quantificare i danni in modo documentato. In genere si distinguono:
Tema chiave: Mitigation Il dovere di cercare di ridurre il danno, quando ragionevolmente possibile, che può incidere sull’ammontare liquidabile.
Prima di iniziare, è prudente stimare se il convenuto sia solvente o abbia asset aggredibili, e se esistano rischi di manovre dilatorie o di irreperibilità patrimoniale.
Secondo il diritto commerciale dello stato di New York, alcune azioni di risarcimento richiedono forme di prova documentale (o requisiti di forma) per essere azionabili. La valutazione dipende dalla tipologia di accordo e dalla normativa applicabile.
Il contenzioso commerciale è spesso costoso e può richiedere tempi significativi. La decisione deve considerare: valore della lite e l'ammontare del danno subito, probabilità di successo, costi (legali, peritali, discovery), tempi, e strategie alternative.
Ogni causa commenrciale nello stato di New York inizia con l’atto introduttivo (domanda) e prosegue con la risposta del convenuto, che può includere eccezioni e controdomande (counterclaims). La corretta impostazione iniziale è critica perché definisce perimetro, fatti rilevanti e pretese.
La discovery serve a ottenere prove da controparte e terzi: documenti, comunicazioni, registri contabili, testimonianze (depositions), ecc. È spesso la fase più onerosa.
Se non si definisce prima, la controversia può arrivare a processo di fronte ad un giudice in un tribunale nello stato di New York: assunzione delle prove, esami dei testimoni, produzione documentale e argomentazioni conclusive. In base al tipo di causa, può esserci decisione del giudice o della giuria (ove prevista)
Durante la causa possono essere presentate mozioni (motions) per questioni procedurali o sostanziali. Il summary judgment invece mira a ottenere una decisione senza dibattimento processuale se non vi sono controversie materiali sui fatti e se la parte ha diritto alla decisione in base al diritto applicabile.
Dopo una decisione, possono esserci rimedi impugnatori secondo regole e termini stringenti. Una strategia di appello richiede valutazione di: record processuale, standard di revisione, costi/benefici e tempi.
Molte cause si chiudono con un accordo stragiudiziale. In genere, una transazione bilancia importo, tempi, rischio e costi. È opportuno formalizzare: importi, scadenze, rinunce, clausole di riservatezza, release, e (se utile) strumenti di garanzia.
Se il convenuto non compare o non risponde nei termini, può essere dichiarato in default. Questo può consentire di ottenere un giudizio “in contumacia”, con successiva quantificazione dei danni secondo le regole applicabili.
Ottenere una sentenza non equivale automaticamente a incassare quanto il tribunale ha deciso che debba essere pagato per risarcire il danno subito. L’esecuzione può includere ricerche patrimoniali, pignoramenti, levies, liens e altre misure, nel rispetto delle procedure e dei limiti di legge. La fattibilità di incassare in risarcimento del danno deciso dal giudice a seguito delle cause commerciali nello stato di New York dipende dalla presenza di asset e dalla struttura societaria/finanziaria del debitore.
AVVERTENZA
Si precisa che le informazioni contenute in questo articolo non costituiscono in alcun modo parere legale o consulenza professionale, ma esclusivamente informazioni generali a carattere divulgativo. Facciamo inoltre presente che ExportUSA non è una law firm nè uno studio commercialista e sconsigliamo di prendere decisioni basandosi solo sul contenuto di questa pagina anche perchè i contenuti potrebbero non essere aggiornati oppure potrebbero contenere imprecisioni.
Lucio Miranda - Alumnus Bocconi e NYU Stern Business School, Autore per la Casa Editrice Hoepli Milano. Esperto in internazionalizzazione d'impresa e del mercato USA.
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